一、【資料背景】

為了貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))，深入推進(jìn)江西省上市公司質(zhì)量提升行動(dòng)，促進(jìn)江西省上市公司高質(zhì)量發(fā)展，努力開(kāi)創(chuàng)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的新局面，譜寫江西改革發(fā)展新畫卷，現(xiàn)提出如下措施。

二、【解讀分析】

《若干措施》包含以下內(nèi)容：

第一，著力提升上市公司的源頭質(zhì)量。江西省重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)動(dòng)態(tài)更新，充分發(fā)揮“映山紅上市幫”手機(jī)APP的作用，加強(qiáng)對(duì)瞪羚企業(yè)、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的培育和輔導(dǎo)。開(kāi)展對(duì)擬上市企業(yè)的股份制改造攻堅(jiān)戰(zhàn)，力爭(zhēng)用3年時(shí)間使200家優(yōu)質(zhì)企業(yè)完成股份制改造。充分發(fā)揮江西聯(lián)合股權(quán)交易中心在培育企業(yè)上市融資方面的積極作用，鼓勵(lì)各地對(duì)在江西聯(lián)合股權(quán)交易中心完成股份制改造、掛牌的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。加強(qiáng)與滬深交易所的日常工作聯(lián)系機(jī)制，充分發(fā)揮上交所資本市場(chǎng)為江西基地、深交所南昌基地服務(wù)的平臺(tái)作用，加大企業(yè)上市推介力度。對(duì)上市輔導(dǎo)備案過(guò)程進(jìn)行優(yōu)化，加強(qiáng)日常輔導(dǎo)監(jiān)督，指導(dǎo)和督促擬上市公司提高規(guī)范治理水平。

第二，鼓勵(lì)支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。抓住全面實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制的機(jī)遇，積極推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市，或通過(guò)新三板精選層轉(zhuǎn)板上市。實(shí)施上市公司境內(nèi)分拆上市試點(diǎn)政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。以發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、吸收合并等方式，依托上市公司平臺(tái)，支持有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行混合所有制改革。通過(guò)依法合規(guī)的方式支持省內(nèi)企業(yè)收購(gòu)上市公司股份和控股權(quán)，積極推動(dòng)省內(nèi)企業(yè)收購(gòu)優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)入江西。我們將積極協(xié)調(diào)解決在股改上市過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，加快企業(yè)上市步伐，做大做強(qiáng)“江西板塊”資本市場(chǎng)。

第三，大力推進(jìn)上市公司做大做強(qiáng)。指導(dǎo)和鼓勵(lì)上市公司規(guī)范使用各種股債結(jié)合融資工具，支持上市公司發(fā)行多樣化的債券和資產(chǎn)支持證券，通過(guò)優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金等創(chuàng)新融資工具，豐富企業(yè)的融資渠道。在培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群以及“延、拓、補(bǔ)”等方面充分發(fā)揮上市公司的主導(dǎo)作用，加大政策支持力度，鼓勵(lì)上市公司圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游進(jìn)行并購(gòu)重組。通過(guò)完善股權(quán)激勵(lì)、員工持股等制度，鼓勵(lì)上市公司建立和完善長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮上市公司員工的積極性和創(chuàng)造性。

第四，推動(dòng)上市公司規(guī)范、健康發(fā)展。對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任要壓實(shí)。深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，強(qiáng)化上市公司投資者關(guān)系管理，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理。以三年行動(dòng)為抓手，提升國(guó)有控股上市公司的治理能力。監(jiān)督上市公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)部控制有效性。貫徹以信息披露為核心的監(jiān)管理念，督促上市公司、股東和相關(guān)信息披露主體真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公正地披露信息。上市公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者對(duì)其進(jìn)行價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并且應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，易于理解。支持、配合有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履行上市公司信息披露義務(wù)。

第五，積極穩(wěn)妥地化解處置風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建多部門聯(lián)合監(jiān)管的上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，強(qiáng)化股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。我們支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)手段參與化解上市公司質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化上市公司大股東和實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，壓實(shí)主體責(zé)任。對(duì)目標(biāo)明確、決策程序符合、地方政府支持的國(guó)有資本投資項(xiàng)目或基金，要適當(dāng)免除風(fēng)險(xiǎn)追究和企業(yè)指標(biāo)考核，鼓勵(lì)有條件的省屬國(guó)有企業(yè)按照市場(chǎng)機(jī)制建立紓困基金和發(fā)行紓困債券。如發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，給上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)紓困企業(yè)的支持。在化解存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)方面，建立健全定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制，準(zhǔn)確制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案。我們將積極推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司的重組工作，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組進(jìn)入上市公司，盤活存量，提高質(zhì)量和效益。

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