一、【資料背景】

中央和國(guó)務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展工作，黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，“十四五”期間，提出資本市場(chǎng)要“全面實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制，建立退市常態(tài)機(jī)制，提高直接融資比重”，經(jīng)濟(jì)社會(huì)要以促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展為主題。在新形勢(shì)下，推進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高，是資本市場(chǎng)貫徹國(guó)家戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更高質(zhì)量發(fā)展的需要。為解決這一問(wèn)題，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，對(duì)提高上市公司質(zhì)量做出了全面系統(tǒng)、有針對(duì)性的部署安排。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量實(shí)施方案，是內(nèi)蒙古自治區(qū)貫徹《意見(jiàn)》，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用，促進(jìn)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體體現(xiàn)。為了貫徹國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》，落實(shí)自治區(qū)黨委十屆十三次全會(huì)和自治區(qū)經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，提高我區(qū)融入內(nèi)外部大循環(huán)、暢通內(nèi)外部雙循環(huán)的能力和水平，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定了《自治區(qū)貫徹落實(shí)意見(jiàn)實(shí)施方案》。

二、【解讀分析】

執(zhí)行方案主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，推動(dòng)上市公司進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展。1.要維護(hù)上市公司的獨(dú)立性，規(guī)范三會(huì)的運(yùn)作，提升“關(guān)鍵少數(shù)”的誠(chéng)信和規(guī)范履行職責(zé)的意識(shí)。2.開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，完善上市公司的內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)，以提高財(cái)務(wù)信息質(zhì)量促進(jìn)公司治理水平的提高。3.按照依法監(jiān)管和分類處置的原則，解決占用擔(dān)保問(wèn)題，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、信息披露、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)上市公司利益。

第二，提高資本市場(chǎng)對(duì)自治區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持水平。1.大力培育上市掛牌企業(yè)。健全上市公司獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策措施，建立與滬深交易所常態(tài)化工作聯(lián)系機(jī)制，充分發(fā)揮各類投資基金的引導(dǎo)作用和地方股權(quán)交易中心的孵化培育功能。2.要落實(shí)上市掛牌公司的屬地責(zé)任，壓實(shí)券商的主體責(zé)任，堅(jiān)持走出去、引進(jìn)來(lái)，推動(dòng)企業(yè)上市。3.引導(dǎo)上市公司圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游開(kāi)展并購(gòu)重組，支持有實(shí)力的國(guó)有企業(yè)依托上市平臺(tái)并購(gòu)重組，提升證券化水平。第四，發(fā)揮各類政府性基金對(duì)上市公司的支持作用，運(yùn)用好現(xiàn)有各種信用增信措施，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)多種渠道直接融資，包括發(fā)行多樣化債券和資產(chǎn)支持證券。

第三，加快化解上市公司存量風(fēng)險(xiǎn)。1.通過(guò)指導(dǎo)上市公司降低杠桿水平，發(fā)揮各種政府性基金的救急作用，協(xié)調(diào)區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)落實(shí)場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押融資風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)等措施，化解證券質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。2.要建立地方政府領(lǐng)導(dǎo)下的定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制，對(duì)化解存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮市場(chǎng)和政府的雙重作用;3.堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化的多渠道退出渠道，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰，提高轄區(qū)上市公司的整體素質(zhì)。

第四，凝聚提升上市公司質(zhì)量的合力。1.壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，做好主業(yè)，堅(jiān)持發(fā)展與風(fēng)控并重，增強(qiáng)上市公司的社會(huì)責(zé)任感。2.加強(qiáng)本地券商的服務(wù)能力，通過(guò)券商引進(jìn)先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn)和戰(zhàn)略投資者，引進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源到自治區(qū)，督促審計(jì)、法律服務(wù)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)配合其工作。3.在發(fā)生影響上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大突發(fā)事件時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)采取相應(yīng)措施，支持上市公司盡快恢復(fù)經(jīng)營(yíng)，并加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，落實(shí)屬地原則，幫助上市公司恢復(fù)生產(chǎn)。4.發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用，建立完善的監(jiān)督機(jī)制，加大對(duì)違法違規(guī)行為的查處力度，強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)，優(yōu)化上市公司的發(fā)展環(huán)境。

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