一、【資料背景】

為了深入貫徹習(xí)總書記來陜視察重要講話精神，全面落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號)，推動陜西省上市公司“質(zhì)”量”雙提升，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。

二、【解讀分析】

主要內(nèi)容有：第一，大力支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資。1.加強(qiáng)對后備企業(yè)的聯(lián)合培育。深入推進(jìn)與滬深交易所和全國股轉(zhuǎn)公司的戰(zhàn)略合作，共同建設(shè)陜西省資本市場服務(wù)中心。健全上市后備企業(yè)的推薦、篩選、培育機(jī)制，加強(qiáng)上市后備企業(yè)的動態(tài)管理和跟蹤服務(wù)。對駐陜央企、地方國有企業(yè)、高校、科研院所企業(yè)及其子公司符合條件的企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，建立完善國有控股上市后備企業(yè)名錄。2.大力發(fā)展私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。積極發(fā)展風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)投，出臺推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的三年行動計劃(2021-2023年)，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展協(xié)同推進(jìn)機(jī)制和扶持政策措施。培養(yǎng)和壯大地方金融機(jī)構(gòu)，吸引全國知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來陜投資，并在陜設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，力爭到2025年底，地方金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)業(yè)投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到全國平均水平。切實發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的杠桿作用，加快陜西省上市后備企業(yè)股權(quán)投資基金落地運營，撬動社會資本早投、小投、科技投和創(chuàng)新投。構(gòu)建省、市聯(lián)動機(jī)制，積極爭取設(shè)立天使投資基金。3.深化區(qū)域市場改革和創(chuàng)新�！吨С謪^(qū)域股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》已經(jīng)研究通過。加速解決陜西股權(quán)交易中心歷史遺留問題和增資擴(kuò)股，切實發(fā)揮場外市場對規(guī)范規(guī)范企業(yè)的基礎(chǔ)性作用。以陜西股權(quán)交易中心為依托的科技創(chuàng)新板試點業(yè)務(wù)模式，探索構(gòu)建了私募基金"募投管退"創(chuàng)新業(yè)務(wù)平臺。積極組織高科技企業(yè)在科技創(chuàng)新專板集中掛牌，大力培育科創(chuàng)中小微企業(yè)。

第二，推動上市公司做大做強(qiáng)。1.提高上市公司規(guī)范運作水平。推動上市公司完善治理機(jī)制，建立健全內(nèi)部控制制度，落實證券法等法律法規(guī)，提高風(fēng)險防范能力。實施上市公司治理專項行動，督促上市公司完善治理。要加強(qiáng)控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等關(guān)鍵少數(shù)人的監(jiān)督制約，促使他們忠誠履職。進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，提高上市公司的專業(yè)化管理水平。推進(jìn)國有控股上市公司建立有中國特色的治理機(jī)制。促使上市公司的股東和其他信息披露義務(wù)人歸位盡責(zé)，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。2.支持上市公司發(fā)揮平臺作用。通過定向增發(fā)、配股、發(fā)行各種債券和證券化產(chǎn)品等多種方式，鼓勵支持上市公司進(jìn)行多元化融資，促進(jìn)經(jīng)營性資產(chǎn)整體上市，提高直接融資比例。激勵有業(yè)績的上市公司向上游和下游注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或整合同類資源，延伸產(chǎn)業(yè)鏈。要加強(qiáng)對上市公司募投項目實施的跟蹤服務(wù)和指導(dǎo)監(jiān)督，強(qiáng)化政策激勵，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。通過資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等途徑，引導(dǎo)主營業(yè)務(wù)無增長潛力的上市公司增強(qiáng)盈利能力和可持續(xù)經(jīng)營能力。3.著力提升地方國有控股上市公司的質(zhì)量。由省國資委牽頭，制定國有控股上市公司高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃(2021-2023年)，由各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(包括履行出資人職責(zé)的國有控股上市公司和上市后備企業(yè))共同組織實施，不斷擴(kuò)大國有控股上市公司數(shù)量，力爭使國有控股上市公司的資產(chǎn)證券化率每年提高20%，到2023年底，國有控股上市公司核心經(jīng)營指標(biāo)達(dá)到全國平均水平。對省屬國有控股上市公司，支持引導(dǎo)其在不喪失控制權(quán)的前提下，引入持股5%以上的戰(zhàn)略投資者作為積極股東參與公司治理。

第三，上市公司解困難題。1.適當(dāng)防范潛在風(fēng)險的處置退出。承擔(dān)國有控股上市公司出資人職責(zé)的單位和民營控股上市公司所在地政府，應(yīng)當(dāng)設(shè)立國有企業(yè)盤活上市公司紓困專項工作組。通過并購重組、破產(chǎn)重整、主動退市等手段，促使持續(xù)經(jīng)營困難、面臨退市風(fēng)險的上市公司盤活存量、出清不良資產(chǎn)，實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰、新陳代謝。對于涉及強(qiáng)制退市的上市公司，要積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，啟動退市程序。強(qiáng)化上市公司風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與研判，建立健全上市公司監(jiān)管信息共享機(jī)制，完善上市公司的聯(lián)防控制機(jī)制。2.積極穩(wěn)妥化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。構(gòu)建多部門共同參與的上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險處置機(jī)制，持續(xù)壓降高比例的第一大股東股權(quán)質(zhì)押率，推動場外股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險協(xié)同化解。壓實控股股東及實際控制人化解風(fēng)險的主體責(zé)任，引導(dǎo)其聚焦實體主業(yè)，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，積極壓減股權(quán)質(zhì)押，嚴(yán)格控制限售股質(zhì)押。健全股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險處置的協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)測預(yù)警。監(jiān)督有關(guān)股東及時進(jìn)行信息披露，化解風(fēng)險，切實維護(hù)市場穩(wěn)定運行。通過對國有企業(yè)解困基金政策功能的有效發(fā)揮，在明確解困目標(biāo)、充分研究論證、依法決策的前提下，可適當(dāng)提高其風(fēng)險承受能力，降低對盈利性業(yè)績考核的要求。3.嚴(yán)格禁止資金占用和違規(guī)擔(dān)保。按照依法監(jiān)管、分類處理的原則，組織開展資金占用和違規(guī)擔(dān)保專項整治活動，對發(fā)現(xiàn)的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題，限期進(jìn)行清理和糾正，對逾期不整改或出現(xiàn)新的問題的，嚴(yán)肅查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。強(qiáng)化控股股東、實際控制人及相關(guān)人員的責(zé)任追究，切實保障上市公司的合法權(quán)益。

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