一、【資料背景】

中央和省委、省政府對(duì)國(guó)有金融資本的管理十分重視。黨中央、國(guó)務(wù)院于2018年6月發(fā)布了《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中發(fā)〔2018〕25號(hào))，明確了各級(jí)財(cái)政部門(mén)在本級(jí)政府授權(quán)下，集中統(tǒng)一行使國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。2018年12月，省委省政府出臺(tái)了《關(guān)于貫徹落實(shí)〈指導(dǎo)意見(jiàn)〉推進(jìn)甘肅省國(guó)有金融資本管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》(甘發(fā)〔2018〕33號(hào))，為做好新時(shí)期甘肅省國(guó)有金融資本管理工作提供了根本遵循。2018年11月，國(guó)務(wù)院辦公廳(國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào))印發(fā)的《國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》，對(duì)各級(jí)財(cái)政部門(mén)集中履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)進(jìn)行了制度化、規(guī)范化、程序化和具體化。按照該條例的精神，結(jié)合甘肅省國(guó)有金融資本的管理現(xiàn)狀，省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行了認(rèn)真研究和廣泛征求意見(jiàn)，制定了該條例，并經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，印發(fā)執(zhí)行。

長(zhǎng)期以來(lái)，在甘肅省國(guó)有金融資本的管理中，存在著職責(zé)分散、授權(quán)不清、權(quán)責(zé)不清、部門(mén)利益固化等問(wèn)題，需要進(jìn)一步細(xì)化和明確相關(guān)的工作要求。這一規(guī)定的出臺(tái)，有利于加快構(gòu)建甘肅省國(guó)有金融資本統(tǒng)一管理框架，優(yōu)化布局，增強(qiáng)地方金融機(jī)構(gòu)的活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力;有利于確保政策制度的公平性，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境;有利于加快建立統(tǒng)一開(kāi)放、公平競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，更好地為甘肅省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)。

二、【解讀分析】

該暫行規(guī)定堅(jiān)持三項(xiàng)基本原則，明確了國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)。第一，“資本管制為主”的原則。注重國(guó)有金融資產(chǎn)布局，規(guī)范資本運(yùn)營(yíng)，提高資本收益，保障資本安全。第二，市場(chǎng)化的原則。根據(jù)“簡(jiǎn)政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)”的要求，通過(guò)市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)方式，通過(guò)法人治理機(jī)制，使國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)得到依法行使。第三，審慎原則�？茖W(xué)確定管理邊界，明確責(zé)任清單，努力做到不缺位、不越位、不錯(cuò)位。

該暫行規(guī)定共七章三十一條，分別從總則、出資人和受托人的職責(zé)、國(guó)有資本管理和監(jiān)督、重大事項(xiàng)管理、管理者選拔和考核、責(zé)任追究、附則等七個(gè)方面作出規(guī)定，明確在保持財(cái)政部門(mén)出資人職責(zé)地位不變、產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)不變、統(tǒng)一監(jiān)管和全口徑報(bào)告職責(zé)不變的基礎(chǔ)上，財(cái)政部門(mén)可根據(jù)需要對(duì)國(guó)有金融資本實(shí)行直接管理或分級(jí)管理，委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)(受托人)按受托權(quán)限管理。

該暫行規(guī)定明確，國(guó)有金融資本是指地方各級(jí)人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接向地方金融機(jī)構(gòu)投資形成的資本，以及由其持有的股權(quán)。由地方金融機(jī)構(gòu)通過(guò)政府權(quán)力和信用支持形成的資本及其權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，除法律另有規(guī)定外。當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立、取得金融業(yè)務(wù)許可的金融企業(yè)和其他從事金融業(yè)務(wù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，如金融基礎(chǔ)設(shè)施等。其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)，如銀行、信用社、金融公司、貸款公司、信托公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、消費(fèi)金融公司、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)(再保險(xiǎn))公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、融資(再)擔(dān)保公司、主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融資產(chǎn)管理公司和金融投資運(yùn)營(yíng)公司。

該暫行規(guī)定明確，財(cái)政部門(mén)履行國(guó)有金融資本出資人的職責(zé)，主要包括：堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府的決策部署，指導(dǎo)推進(jìn)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革;組織和實(shí)施地方金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理工作;負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理，組織國(guó)有金融資本收益的收繳;對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任;按照公司治理程序，擬訂和參與制定地方金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參加股東大會(huì);通過(guò)法定程序，對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行任命和考核，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)行薪酬管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制;對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本的保值增值進(jìn)行監(jiān)督。建立國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，按照國(guó)家要求，委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，督促檢查地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度，履行出資人職責(zé)，承辦本級(jí)政府交辦的其他事項(xiàng)。

投資者的責(zé)任主要包括：服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略和省委、省政府的戰(zhàn)略部署，統(tǒng)籌優(yōu)化國(guó)有金融資本的戰(zhàn)略布局，健全資金補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)國(guó)有金融資本向省內(nèi)重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中;健全完善國(guó)有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制，保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)的控制力;探索有效的國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制和實(shí)現(xiàn)途徑，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，防止流失;促進(jìn)地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和控制體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化;尊重地方國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，加強(qiáng)國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)中的活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展，配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作;尊重受托人的國(guó)有金融資本報(bào)告職責(zé)，承擔(dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告責(zé)任;接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)地公開(kāi)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提高國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

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