一、【資料背景】

為了貫徹濱海新區(qū)金融改革的先試政策，自2009年以來，天津市先后設(shè)立了由市金融局統(tǒng)一管理的12個(gè)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所。在2018年初，市商務(wù)局接管了大宗商品交易場(chǎng)所后，按照國家部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的部署，推進(jìn)了商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的清理整頓工作。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的決定》(國發(fā)〔2005〕40號(hào))和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2006〕1號(hào))的要求，各地要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管制度，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制。2017年，市委、市政府辦公廳印發(fā)了《天津市防范處置非法集資工作實(shí)施方案》，并對(duì)重點(diǎn)交易場(chǎng)所整治提出了具體要求，明確規(guī)定由商務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)商品交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管，并制定了商品交易場(chǎng)所監(jiān)管辦法，有效地理順了交易場(chǎng)所監(jiān)管體制。

二、【解讀分析】

方法共分為六章三十五條。

第1章一般規(guī)定共有五條，包括：起草目的和依據(jù)，交易場(chǎng)所的內(nèi)涵，適用范圍等。在此基礎(chǔ)上提出了“商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定”(試行)的交易場(chǎng)所內(nèi)涵。

第2章，設(shè)立，變更，終止。共有七個(gè)條款，包括設(shè)立條件、基本程序、提交材料、受理變更、終止交易等。新設(shè)交易所要貫徹國家清理整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組的部署要求，堅(jiān)持“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，嚴(yán)格控制商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所的數(shù)量，審慎審批設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，原則上只設(shè)立一個(gè)同類場(chǎng)所。

第3章操作規(guī)范。共有十五條，分別為交易商管理制度、交易對(duì)象、交易品種、交易方式、第三方結(jié)算制度、第三方倉單公示制度和信息公開制度。在此基礎(chǔ)上，交易商應(yīng)當(dāng)是從事與市場(chǎng)交易商品有關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動(dòng)的境內(nèi)外企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者進(jìn)行投機(jī)交易。其交易方式包括：協(xié)議交易、單向競(jìng)價(jià)交易、國家和天津市法律規(guī)定的其他交易方式，但法律另有規(guī)定的除外。以上規(guī)定落實(shí)了國家有關(guān)文件的要求，限制了個(gè)人投資者參與交易和集中交易方式，以保證交易所的安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第4章風(fēng)險(xiǎn)防范。二是明確商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度和應(yīng)急預(yù)案，對(duì)異常情況應(yīng)及時(shí)采取有效措施，及時(shí)處置，化解風(fēng)險(xiǎn);三是明確商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并彌補(bǔ)損失。

第5章監(jiān)督管理。其中包括：部門職責(zé)分工、日常監(jiān)管制度以及違法行為的處置等。界定了市級(jí)各部門的主要職責(zé)，各區(qū)縣的屬地管理職責(zé)和行業(yè)主管部門的管理范圍。

第6章附則共有2條，明確了法律、法規(guī)、規(guī)章和國家對(duì)現(xiàn)貨交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的，以及《辦法》的實(shí)施時(shí)間和有效期。

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