一、【資料背景】

為了貫徹國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))，切實(shí)提高黑龍江省上市公司質(zhì)量，省政府出臺(tái)了《黑龍江省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》(黑政規(guī)〔2021〕1號(hào))。

二、【解讀分析】

主要內(nèi)容有：第一推動(dòng)上市公司提高利用資本市場(chǎng)的能力。通過(guò)增發(fā)股票、配股、發(fā)行公司債等方式，支持上市公司擴(kuò)大直接融資規(guī)模，通過(guò)各種形式的收購(gòu)、兼并、重組，加大對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)與資源整合力度，形成區(qū)域、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢(shì)資源的合力集聚。對(duì)具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿Φ纳鲜泄�司，支持其進(jìn)行跨地區(qū)、跨所有制并購(gòu)，對(duì)同行業(yè)或相關(guān)企業(yè)進(jìn)行兼并重組，以資本為紐帶延伸優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。我們將積極引進(jìn)符合黑龍江省產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)基金，鼓勵(lì)省內(nèi)各類產(chǎn)業(yè)基金、私募股權(quán)基金和其他社會(huì)資本參與上市公司并購(gòu)重組。通過(guò)資本市場(chǎng)支持國(guó)有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革。

第二，完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定，完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系。完善上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的規(guī)范指引，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。以“三年行動(dòng)”為抓手，提高國(guó)有控股上市公司決策管理科學(xué)化水平。積極推動(dòng)符合條件的上市公司建立健全包括股權(quán)和期權(quán)在內(nèi)的激勵(lì)機(jī)制。

第三，推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)發(fā)揮省地方金融工作議事協(xié)調(diào)機(jī)制和金融委辦公室的地方協(xié)調(diào)機(jī)制，研究解決辦法，形成工作合力。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范、發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和處置工作，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查力度。對(duì)于注冊(cè)地或主要業(yè)務(wù)在黑龍江省，暫時(shí)遇到資金接續(xù)困難、存在股權(quán)質(zhì)押平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)龍頭、就業(yè)大戶和戰(zhàn)略新興行業(yè)，重點(diǎn)民營(yíng)上市公司應(yīng)發(fā)揮紓困發(fā)展基金作用。積極協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持，鼓勵(lì)大股東注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，為處于經(jīng)營(yíng)危機(jī)的短期上市公司引入活水。對(duì)符合破產(chǎn)重整條件的上市公司，依法支持其化解存量風(fēng)險(xiǎn)，恢復(fù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，暢通退市渠道，支持投資者依法維權(quán)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，為退市工作創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。

第四，解決好上市公司存在的突出問(wèn)題。要引導(dǎo)上市公司控股股東降低質(zhì)押率，支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等金融機(jī)構(gòu)積極參與化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)訴訟、仲裁等途徑，督促上市公司積極催收股東占用資金。我們將依法監(jiān)管，分類處理，對(duì)已經(jīng)存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題的上市公司，要限期整改，在2020年年報(bào)披露前完成資金占用清理和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)化解工作，并在2020年年報(bào)披露時(shí)專項(xiàng)披露占用擔(dān)保情況和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn);對(duì)存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題的上市公司，要在2020年年報(bào)披露時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并對(duì)其進(jìn)行查處;

第五，加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的打擊。貫徹執(zhí)行“零容忍”的要求，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、信息披露違法以及各類逃廢債行為。加強(qiáng)證券行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接，依法建立重大案件提前介入、簡(jiǎn)化案件移送程序等聯(lián)合辦案機(jī)制。強(qiáng)化行政與司法的協(xié)調(diào)配合，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送和快速查處，做到執(zhí)法及時(shí)準(zhǔn)確有效，凈化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高。

第六，強(qiáng)化上市公司的主體責(zé)任;誠(chéng)信為本，規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高公司的經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)上市公司應(yīng)盡最大努力，公平對(duì)待所有股東。對(duì)于損害上市公司利益的行為，應(yīng)當(dāng)給予法律保護(hù)。通過(guò)現(xiàn)金分紅、股票回購(gòu)等方式鼓勵(lì)上市公司對(duì)投資者進(jìn)行回報(bào)，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。

第七，督促證券服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行職責(zé)。推動(dòng)國(guó)內(nèi)證券公司向省內(nèi)上市公司、新三板和擬上市公司提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。我們將積極創(chuàng)造條件，吸引更多的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在黑龍江省設(shè)立總部或分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。健全對(duì)在黑龍江省開(kāi)展業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)估機(jī)制，支持具有良好資質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在黑龍江省開(kāi)展業(yè)務(wù);加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重失信和違規(guī)行為的監(jiān)管，依法依規(guī)予以查處。

第八，凝聚各方力量。充分發(fā)揮上交所、深交所的服務(wù)基地作用，搭建企業(yè)家進(jìn)入資本市場(chǎng)的平臺(tái)，提高企業(yè)家對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用能力。要暢通信息共享渠道，推動(dòng)證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)、市地政府之間在資本市場(chǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)、行業(yè)運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的信息共享和通報(bào)。各相關(guān)部門(mén)及其所屬單位應(yīng)積極配合證券監(jiān)管部門(mén)依法開(kāi)展執(zhí)法工作，優(yōu)化查詢方式，提高查詢效率，支持對(duì)企業(yè)征信、工商登記、銀行賬戶、稅務(wù)報(bào)表、違法犯罪等信息的依法查詢。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，共同為上市公司的高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

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