一、【資料背景】

按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議紀(jì)要》(清整聯(lián)辦〔2017〕30號)等文件要求，省政府辦公廳于2018年12月27日印發(fā)了《河北省交易場所清理整頓和監(jiān)督管理辦法(試行)》(冀政辦字〔2018〕191號)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：為了認(rèn)真貫徹國務(wù)院的決策部署，按照省政府的工作安排，省金融監(jiān)管局會同省有關(guān)部門，全面對照國家有關(guān)政策措施，修訂和完善了原試行的監(jiān)管辦法，研究起草了《河北省交易場所監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，經(jīng)省政府研究同意，以省政府辦公廳名義印發(fā)實施。

二、【解讀分析】

《辦法》共五章三十八條，主要內(nèi)容如下：

第1章一般規(guī)定重點指出了《辦法》的出臺依據(jù)、各類交易場所的含義及適用范圍等問題。對各類交易場所監(jiān)管與風(fēng)險處置的責(zé)任主體和職責(zé)分工進(jìn)行了明確。

第2章：成立，變更，終止。并指出，交易場所的設(shè)立應(yīng)遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量和區(qū)域分布，使之與河北省實體經(jīng)濟發(fā)展水平和監(jiān)管能力相適應(yīng)。新設(shè)交易場所須經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。對新建交易場所的準(zhǔn)入條件、審批程序、開業(yè)準(zhǔn)備等進(jìn)行了明確規(guī)定。對交易場所發(fā)生的重大變更事項和其他非重大變更事項的備案程序進(jìn)行了明確。交易場所終止必須執(zhí)行的程序已明確。

第3章運行管理。指出交易場所經(jīng)營行為應(yīng)符合國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的有關(guān)規(guī)定。對交易場所在經(jīng)營管理過程中必須遵守的政策紅線進(jìn)行界定。對交易場所客戶資金安全保障、交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定、第三方資金托管、建立信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等方面明確了具體要求。對交易場所發(fā)生的重大事件，明確了報告制度。

第4章監(jiān)督管理與風(fēng)險防范。對交易場所各級主管部門和監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行了界定，并提出了監(jiān)管機構(gòu)在加強對交易場所的監(jiān)測預(yù)警、日常監(jiān)管和風(fēng)險處置等方面應(yīng)履行的職責(zé)，并提出了監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)職責(zé)制定各行業(yè)的指導(dǎo)意見。在交易場所日常監(jiān)管中，明確了可以依法采取的監(jiān)管措施。

第5章附則這一規(guī)定自頒布之日起生效。

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